Depotbank
Die Depotbank, auch Wertpapierbank oder Verwahrstelle genannt, spielt eine zentrale Rolle bei der Verwahrung des Sondervermögens eines Investmentfonds. Als Bindeglied zwischen dem Fondsmanagement, den Anlegern und den Finanzmärkten erfüllt sie wichtige Aufgaben, um die sichere Verwahrung und Abwicklung des Fondsvermögens zu gewährleisten.
Die Hauptfunktion einer Depotbank im Zusammenhang mit einem Investmentfonds besteht in der Verwahrung des Sondervermögens des Fonds. Das Sondervermögen umfasst alle Vermögenswerte, die dem Fonds gehören, einschließlich Aktien, Anleihen, Investmentfondsanteilen und anderen handelbaren Wertpapieren. Die Depotbank trägt die Verantwortung für die sichere Verwahrung dieser Wertpapiere und stellt sicher, dass sie den Anforderungen der einschlägigen aufsichtsrechtlichen Vorschriften entsprechen.
Neben der Verwahrung des Sondervermögens erbringt die Depotbank weitere Dienstleistungen, die den reibungslosen Geschäftsbetrieb des Investmentfonds unterstützen. Dazu gehören die Abwicklung von Kauf- und Verkaufsaufträgen für Wertpapiere, die Überwachung von Dividenden- und Zinszahlungen, die Abwicklung von Corporate Actions wie Kapitalmaßnahmen und Verschmelzungen sowie die Erstellung von Berichten und Dokumentationen für den Fonds und seine Anleger.
Die Depotbank spielt auch eine wichtige Rolle bei der Einhaltung von Compliance-Anforderungen. Sie stellt sicher, dass der Fonds und seine Anlagestrategien den geltenden Vorschriften entsprechen und unterstützt das Fondsmanagement bei der Erfüllung der aufsichtsrechtlichen Pflichten.